AML audit и подготовка компании к проверкам от FNTT и Банка Литвы

AML audit и подготовка компании к проверкам FNTT и Банка Литвы

AML audit — это независимая комплексная проверка системы внутреннего контроля компании на соответствие требованиям литовского законодательства и регуляторов.

Подготовка к проверкам включает анализ пробелов, обновление политик, процедур и практик, а также приведение бизнеса в полное соответствие требованиям FNTT и Банка Литвы — это позволяет успешно пройти плановые и внеплановые инспекции и минимизировать риски санкций.

Зачем

Почему важно проводить AML audit и готовиться к проверкам?

Избежать штрафов

Позволяет избежать значительных штрафов, приостановки или отзыва лицензии (EMI, PI, CASP)

Соответствие закону

Обеспечивает полное соответствие AML закону

Доверие партнёров

Повышает доверие банков-партнёров, инвесторов и клиентов по всему ЕС

Снижение рисков

Снижает операционные и репутационные риски в условиях усиленного контроля за крипто-, платежными и финтех-компаниями

Процесс

Процедура проведения AML аудита и подготовки к проверкам

Процесс построен так, чтобы минимизировать риски и подготовить компанию к любой инспекции регулятора.

Первичная консультация

Оценка текущего состояния compliance и выявление рисков

Комплексный AML audit

Анализ политик, процедур, риск-оценки, KYC/monitoring процессов и документации

Gap analysis

Подготовка gap analysis и детального плана устранения недостатков

Актуализация документов

Разработка/актуализация политик AML/CFT, risk assessment, процедур CDD, training программ

Подготовка к проверке

Подготовка пакета документов для регулятора и сопровождение во время проверки BoL или FNTT

Пост-аудит

Мониторинг и поддержка непрерывного соответствия

Услуги

Наши AML услуги

Независимый AML аудит

Комплексная проверка внутренних политик, процедур и систем контроля

Подготовка к проверкам

Полное сопровождение перед и во время инспекций со стороны регуляторов

Risk Assessment & Gap Analysis

Выявление слабых мест и compliance-рисков

Разработка политик и процедур

Подготовка и обновление AML документации

Обучение сотрудников

Практическое обучение в соответствии с требованиями AML законодательства Литвы и ЕС

Compliance поддержка

Регулярные обновления и сопровождение для поддержания полного соответствия требованиям

Почему мы

Почему выбирают нас

Глубокая экспертиза

В AML/CTF законодательстве Литвы и ЕС, регулярное профильное обучение команды

Опыт с regulated entities

Работа с финансовыми учреждениями, fintech-компаниями, crypto service providers

Практические рекомендации

Сопровождение внедрения рекомендаций

Успешный опыт

Успешный опыт прохождения AML инспекций

Контакты

Подготовьтесь к AML аудиту

Избегайте штрафов и репутационных рисков, обеспечив соответствие вашей AML framework требованиям регуляторов. Наши эксперты помогут подготовиться к проверке, усилить внутренний контроль и уверенно пройти инспекцию.

Связаться с нами

Есть вопрос?

Вы можете заполнить форму, позвонить нам, написать электронное письмо или отправить сообщение.

info@legalmechanic.com