Maklerio (MiFID / investicinės) licencijos gavimas Lietuvoje

Maklerio (investicinė) licencija — tai leidimas teikti investicines paslaugas, kurią Lietuvos bankas išduoda finansų maklerio įmonėms: klientų lėšų ir finansinių priemonių saugojimas, investicinis konsultavimas, pavedimų vykdymas ir kitos paslaugos.

Gaukite licenciją, užtikrindami pilną atitiktį ES taisyklėms, ir veikite vieningoje Europos investicinių paslaugų rinkoje su paspartizacijos teisėmis.

Kapitalas

Minimalus kapitalas pagal investicinių paslaugų tipą

Reception & transmission of orders, investment advice, portfolio management

75 000 EUR (be klientų lėšų saugojimo)

Standartinė brokerage veikla

150 000 EUR

Dealing on own account, underwriting ir trading veikla

750 000 EUR

Vadovybė

Reikalavimai vadovybei

Vadovybė ir direktoriai turi turėti:

Reputacija

Nepriekaištinga reputacija

Patirtis

Patirtis finance / investment services srityje

Kvalifikacija

Pakankama kvalifikacija ir compliance žinios

Dokumentai

Pagrindiniai dokumentai

Įstatinis kapitalas

Įstatinio kapitalo patvirtinimas

Akcininkai ir UBO

Informacija apie akcininkus ir UBO

Politikos

AML, rizikos valdymo ir compliance politikos

Verslo modelis

Verslo planas ir veiklos modelis

IT architektūra

IT architektūra ir saugumo sistema

TRS reporting

Pasirengimas TRS ataskaitų teikimui

Valdymas

Valdymo struktūros ir vidinių procedūrų aprašymas

Procesas

Maklerio licencijos gavimo procedūra

Procesas užtrunka apie 6 mėnesius ir apima glaudų bendravimą su Lietuvos banku.

Medžiagos rengimas

Dokumentų rinkimas ir bendras rengimas atsižvelgiant į reguliuotojo reikalavimus

Preliminarus susitikimas

Diskusija su Lietuvos banko atstovais prieš pateikimą, dalyvaujant pareiškėjui

UBO patikra

UBO ir jo pajamų šaltinio, patvirtinančio įstatinį kapitalą, patikra, prašymo pateikimas Saugumo komisijai

Paraiškos pateikimas

Formų užpildymas ir pilno dokumentų paketo pateikimas Lietuvos bankui

Paraiškos nagrinėjimas

Reguliuotojo patikra, galimi prašymai dėl papildymų ar patikslinimų

Sprendimas

Licencijos išdavimas atitikus visus kriterijus

Pagalba

Mūsų teikiamos paslaugos

Visapusiška pagalba, orientuota į glaudų darbą su klientu:

Dokumentai

Dokumentų apie atitikties priemones ir procedūras patikra ir koregavimas

Preliminarus susitikimas

Dalyvavimas preliminariame susitikime su reguliuotoju (dalyvaujant klientui)

Formos ir prašymai

Formų ir prašymų licencijai parengimas ir užpildymas

UBO patikra

UBO patikrinimas

Bendravimas su reguliuotoju

Dokumentų nagrinėjimo metu, įskaitant atsakymus į klausimus

Konsultantai

Konsultantų neteisiniams ir finansiniams dokumentams paieška

Kontaktai

Pasiruošę pradėti maklerio licencijos gavimo procesą?

Jei pamatysime, kad neturite šansų gauti maklerio licencijos Lietuvoje, iš karto Jums apie tai pasakysime ir pasiūlysime alternatyvius sprendimus. Mūsų teisininkų komanda supaprastins procesą Jums. Leiskite mums pasirūpinti detalėmis, kad galėtumėte susikoncentruoti į savo investicinį verslą Lietuvoje!

Susisiekite su mumis

Turite klausimų?

Galite užpildyti formą, paskambinti mums, parašyti el. laišką arba žinutę.

info@legalmechanic.com

Maklerio (MiFID / investicinės) licencijos gavimas Lietuvoje