Отримання брокерської (MiFID / інвестиційної) ліцензії в Литві

Брокерська (інвестиційна) ліцензія — це дозвіл на надання інвестиційних послуг, що видається Банком Литви фінансовим брокерським фірмам: зберігання клієнтських коштів і фінансових інструментів, інвестиційні консультації, виконання заявок та інші послуги.

Отримайте ліцензію, забезпечуючи повну відповідність нормам ЄС, та працюйте на єдиному європейському ринку інвестиційних послуг з можливістю паспортизації.

Капітал

Мінімальний капітал залежно від типу інвестиційних послуг

Reception & transmission of orders, investment advice, portfolio management

75 000 EUR (без зберігання клієнтських коштів)

Стандартні brokerage activities

150 000 EUR

Dealing on own account, underwriting і trading activities

750 000 EUR

Керівництво

Вимоги до керівництва

Management і directors повинні мати:

Репутація

Безкомпромісна репутація

Досвід

Досвід у finance / investment services

Кваліфікація

Достатня кваліфікація та compliance expertise

Документи

Основні документи

Статутний капітал

Підтвердження статутного капіталу

Акціонери та UBO

Інформація про акціонерів і UBO

Політики

AML, risk management і compliance policies

Бізнес-модель

Business plan і operational model

IT-архітектура

IT architecture і security framework

TRS reporting

Готовність до TRS reporting

Governance

Опис governance structure та внутрішніх процедур

Процес

Процедура отримання брокерської ліцензії

Процес займає близько 6 місяців і включає тісну взаємодію з Банком Литви.

Підготовка матеріалів

Збір і спільна розробка документів з урахуванням вимог регулятора

Попередня зустріч

Обговорення з представниками Банку Литви перед поданням, з участю заявника

Перевірка UBO

Перевірка UBO та джерела доходу, що підтверджує статутний капітал, подання запиту до Комісії з безпеки

Подача заяви

Заповнення форм і передача повного пакету документів до Банку Литви

Розгляд заявки

Перевірка регулятором, можливі запити на доповнення або уточнення

Отримання рішення

Видача ліцензії за відповідності всім критеріям

Супровід

Наші послуги з супроводу

Комплексна підтримка з акцентом на спільну роботу з клієнтом:

Документи

Перевірка та коригування документів про заходи й процедури відповідності вимогам

Попередня зустріч

Участь у попередній зустрічі з регулятором (з участю клієнта)

Форми та заяви

Підготовка та заповнення форм і заяв для подання на ліцензію

Перевірка UBO

Спілкування з регулятором

Під час розгляду документів, включно з відповідями на запитання

Консультанти

Пошук консультантів для підготовки неюридичних і фінансових документів

Контакти

Готові розпочати процес отримання брокерської ліцензії?

Якщо ми побачимо, що у Вас немає шансів на отримання брокерської ліцензії в Литві, ми скажемо Вам про це відразу та запропонуємо альтернативні рішення. Наша команда юристів спростить процедуру для вас. Дозвольте нам розібратися з деталями, щоб Ви зосередилися на своєму інвестиційному бізнесі в Литві!

Зв'яжіться з нами

Маєте питання?

Ви можете заповнити форму, зателефонувати нам, написати електронного листа або відправити текстове повідомлення.

info@legalmechanic.com

Отримання брокерської (MiFID / інвестиційної) ліцензії в Литві