AML audit і підготовка компанії до перевірок FNTT та Банку Литви

AML audit — це незалежна комплексна перевірка системи внутрішнього контролю компанії на відповідність вимогам литовського законодавства та регуляторів.

Підготовка до перевірок включає аналіз прогалин, оновлення політик, процедур і практик, а також приведення бізнесу в повну відповідність вимогам FNTT та Банку Литви — це дозволяє успішно проходити плановані та позаплановані інспекції та мінімізувати ризики санкцій.

Навіщо

Чому важливо проводити AML audit і готуватися до перевірок?

Уникнути штрафів

Дозволяє уникнути значних штрафів, зупинення або відкликання ліцензії (EMI, PI, CASP)

Відповідність закону

Забезпечує повну відповідність AML закону

Довіра партнерів

Підвищує довіру банків-партнерів, інвесторів і клієнтів по всьому ЄС

Зниження ризиків

Знижує операційні та репутаційні ризики в умовах посиленого контролю за крипто-, платіжними та фінтех-компаніями

Процес

Процедура проведення AML аудиту та підготовки до перевірок

Процес побудовано так, щоб мінімізувати ризики та підготувати компанію до будь-якої інспекції регулятора.

Первинна консультація

Оцінка поточного стану compliance і виявлення ризиків

Комплексний AML audit

Аналіз політик, процедур, оцінки ризиків, KYC/monitoring процесів і документації

Gap analysis

Підготовка gap analysis і детального плану усунення недоліків

Актуалізація документів

Розробка/актуалізація політик AML/CFT, risk assessment, процедур CDD, training програм

Підготовка до перевірки

Підготовка пакету документів для регулятора та супровід під час перевірки BoL або FNTT

Пост-аудит

Моніторинг і підтримка безперервної відповідності

Послуги

Наші AML послуги

Незалежний AML аудит

Комплексна перевірка внутрішніх політик, процедур і систем контролю

Підготовка до перевірок

Повний супровід перед і під час інспекцій з боку регуляторів

Risk Assessment & Gap Analysis

Виявлення слабких місць і compliance-ризиків

Розробка політик і процедур

Підготовка та оновлення AML документації

Навчання співробітників

Практичне навчання відповідно до вимог AML законодавства Литви та ЄС

Compliance підтримка

Регулярні оновлення та супровід для підтримання повної відповідності вимогам

Чому ми

Чому обирають нас

Глибока експертиза

У AML/CTF законодавстві Литви та ЄС, регулярне профільне навчання команди

Досвід з regulated entities

Робота з фінансовими установами, fintech-компаніями, crypto service providers

Практичні рекомендації

Супровід впровадження рекомендацій

Успішний досвід

Успішний досвід проходження AML інспекцій

Контакти

Підготуйтеся до AML аудиту

Уникайте штрафів і репутаційних ризиків, забезпечивши відповідність вашої AML framework вимогам регуляторів. Наші експерти допоможуть підготуватися до перевірки, посилити внутрішній контроль і впевнено пройти інспекцію.

Зв'яжіться з нами

Маєте питання?

Ви можете заповнити форму, зателефонувати нам, написати електронного листа або відправити текстове повідомлення.

info@legalmechanic.com

AML audit і підготовка компанії до перевірок FNTT та Банку Литви