AML auditas ir pasiruošimas FNTT ir Lietuvos banko patikrinimams

AML auditas — tai nepriklausoma, visapusiška bendrovės vidaus kontrolės sistemos patikra dėl atitikties Lietuvos teisės aktų ir reguliuotojų reikalavimams.

Pasiruošimas patikrinimams apima spragų analizę, politikų, procedūrų ir praktikų atnaujinimą, taip pat verslo pritaikymą visiškai atitikti FNTT ir Lietuvos banko reikalavimus — tai leidžia sėkmingai praeiti planinius ir neplaninius patikrinimus ir minimizuoti sankcijų riziką.

Kodėl

Kodėl svarbu atlikti AML auditą ir ruoštis patikrinimams?

Išvengti baudų

Leidžia išvengti didelių baudų, licencijos (EMI, PI, CASP) sustabdymo ar atšaukimo

Atitiktis įstatymui

Užtikrina pilną atitiktį AML įstatymui

Partnerių pasitikėjimas

Padidina banko partnerių, investuotojų ir klientų pasitikėjimą visoje ES

Rizikos sumažinimas

Sumažina veiklos ir reputacijos riziką, augant kripto, payment ir fintech bendrovių kontrolei

Procesas

AML audito ir pasiruošimo patikrinimams procedūra

Procesas sukurtas siekiant minimizuoti riziką ir paruošti bendrovę bet kokiam reguliuotojo patikrinimui.

Pradinė konsultacija

Esamos compliance būklės įvertinimas ir rizikų identifikavimas

Visapusiškas AML auditas

Politikų, procedūrų, rizikos vertinimo, KYC/monitoring procesų ir dokumentacijos analizė

Spragų analizė

Spragų analizės ir detalaus trūkumų pašalinimo plano parengimas

Dokumentų atnaujinimas

AML/CFT politikų, rizikos vertinimo, CDD procedūrų, mokymo programų kūrimas/atnaujinimas

Pasiruošimas patikrinimui

Dokumentų paketo reguliuotojui parengimas ir palaikymas LB arba FNTT patikrinimo metu

Po audito

Stebėjimas ir nuolatinės atitikties palaikymas

Paslaugos

Mūsų AML paslaugos

Nepriklausomas AML auditas

Vidaus politikų, procedūrų ir kontrolės sistemų visapusiška patikra

Pasiruošimas patikrinimams

Pilnas palaikymas prieš ir reguliuotojų patikrinimų metu

Rizikos vertinimas ir spragų analizė

Silpnųjų vietų ir compliance rizikų identifikavimas

Politikų rengimas

AML dokumentacijos rengimas ir atnaujinimas

Darbuotojų mokymai

Praktiniai mokymai pagal Lietuvos ir ES AML reikalavimus

Nuolatinė compliance pagalba

Reguliarūs atnaujinimai ir pagalba nuolatinei atitikčiai palaikyti

Kodėl mes

Kodėl renkasi mus

Gilios žinios

Lietuvos ir ES AML/CTF teisės aktų srityje, reguliarūs komandos mokymai

Patirtis su reguliuojamais subjektais

Darbas su finansų institucijomis, fintech bendrovėmis, crypto service providers

Praktinės rekomendacijos

Pagalba įgyvendinant rekomendacijas

Sėkminga patirtis

Sėkminga patirtis praeinant AML patikrinimus

Kontaktai

Pasiruoškite AML auditui

Išvenkite baudų ir reputacijos rizikų, užtikrindami, kad jūsų AML sistema atitiktų reguliuotojų reikalavimus. Mūsų ekspertai padės pasiruošti patikrinimui, sustiprinti vidaus kontrolę ir užtikrintai praeiti inspekciją.

Susisiekite su mumis

Turite klausimų?

Galite užpildyti formą, paskambinti mums, parašyti el. laišką arba žinutę.

info@legalmechanic.com

AML auditas ir pasiruošimas FNTT ir Lietuvos banko patikrinimams